Area 1 - Acquisizione e progressione di  personale	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

Procedure di reclutamento del personale tramite concorso	

1.	Predisposizione bandi di concorso

2.	Individuazione/ Determinazione dei requisiti

3.	Pubblicazione Bando

4.	Nomina delle commissioni di concorso

5.	Verifica dei requisiti	1/a. Modifica, revoca o sospensione di atti di procedimenti concorsuali o di programmazione del personale;

1/b. interventi ingiustificati di modifica del bando

2/a. Inadeguatezza dei requisiti di accesso o eventuale personalizzazione

2/b. determinazione dei requisiti al fine di assicurare la partecipazione di specifici soggetti
3/a. previsioni di requisiti di accesso “personalizzati” ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati  particolari

3/b. mancato rispetto degli obblighi di trasparenza

4/a. Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari; contiguità tra componenti commissione e concorrenti

4/b. inconferibilità componente commissione

5/a. Omessa o incompleta verifica dei requisiti

5/b. Mancanza dei requisiti professionali	

Trasparenza	
1	Garantire la pubblicazione del Bando presso tutte le sedi richieste dalle normative vigenti	
puntuale	
				
2	
Garantire la pubblicazione del Bando per un tempo minimo di 30  giorni	
puntuale	
				
3	Garantire la pubblicazione del bando e degli esiti dello stesso in apposita sezione del sito istituzionale dell'ente per n. 2 anni successivi alla conclusione del procedimento	
puntuale	

Responsabilità	
1	Acquisire le dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione da parte di tutti i soggetti coinvolti nel processo e indicazione degli estremi dei documenti acquisiti	
puntuale	

conformità degli atti	
1	
In caso di modifica/revoca/sospensione del Bando, inserire esaustive motivazioni che possano avere generato tale  situazione	
puntuale/ periodica	
				
2	
Richiamare, negli atti, il riferimento inerente il controllo preventivo svolto ai fini della verifica sul rispetto dei vincoli normativi e di  spesa	
puntuale	
				
3	
Richiamare, negli atti, il riferimento inerente il fabbisogno del personale definito per l'anno di riferimento	
puntuale/ periodica	
				4	Specificare, nel caso in cui vengano previsti requisiti professionali che limitano l’accesso, le motivazioni, nell’atto di indizione della selezione.	puntuale	

Organizzazione	
1	
Definire i requisiti richiesti dal Bando congiuntamente dal segretario comunale e dal responsabile del servizio a cui la risorsa è  destinata	
puntuale	

2			

Area 1 - Acquisizione e progressione di  personale	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	
		1. Interventi ingiustificati di modifica,					
		revoca o sospensione del bando	Trasparenza	1	Garantire la pubblicazione del bando con le modalità previste dal contratto decentrato normativo 
Garantire la pubblicazione del Bando per un tempo minimo di 7 giorni
	puntuale	
		2. determinazione dei requisiti al fine di	

Responsabilità	

1	Applicare i criteri di selezione e verificare i requisiti di accesso con meccanismi oggettivi e trasparenti sulla base del regolamento contenuto nel contratto decentrato normativo dell’ente	
puntuale
	
		assicurare la partecipazione di specifici					
		soggetti					
		3. previsioni di requisiti di accesso	

conformità degli atti	
1	In caso di modifica/revoca/sospensione del Bando, inserire esaustive motivazioni che possano avere generato tale  situazione	puntuale/ periodica	

Progressione del personale	1.	Predisposizione bando di selezione 
individuazione requisiti di accesso e criteri selezione
	“personalizzati” ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati  particolari					
				
2	
Richiamare, negli atti, il riferimento inerente il controllo preventivo svolto ai fini della verifica sul rispetto dei vincoli normativi, della contrattazione, e di  spesa	
puntuale	
				3	Specificare, nel caso in cui vengano previsti requisiti professionali che limitano l’accesso, le motivazioni, nell’atto di indizione della selezione	puntuale	
		4. Irregolare determinazione del bandozione della					

Organizzazione	

1	
Definire nel Bando i requisiti di accesso e i criteri selezione con meccanismi oggettivi, scientifici e trasparenti sulla base del regolamento contenuto nel contratto decentrato normativo dell’ente	

puntuale	
		bando finalizzata  al reclutamento					
		di candidati  particolari					
		5. Omessa o incompleta verifica dei					
		requisiti		

2			

							

Area 1 - Acquisizione e progressione di  personale	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

Stabilizzazione del personale	

1.	Predisposizione bandi di concorso

2.	Individuazione/ Determinazione dei requisiti

3.	Pubblicazione Bando

4.	Nomina delle commissioni di concorso

5.	Verifica dei requisiti	

1/a. Modifica, revoca o sospensione di atti di procedimenti concorsuali o di programmazione del personale;

1/b. interventi ingiustificati di modifica del bando

2/a. Inadeguatezza dei requisiti di accesso o eventuale personalizzazione

2/b. determinazione dei requisiti al fine di assicurare la partecipazione di specifici soggetti
3/a. previsioni di requisiti di accesso “personalizzati” ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati  particolari

3/b. mancato rispetto degli obblighi di trasparenza

4/a. Irregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari; contiguità tra componenti commissione e concorrenti

4/b. inconferibilità componente commissione

5/a. Omessa o incompleta verifica dei requisiti

5/b. Mancanza dei requisiti professionali	

Trasparenza	

1	
Garantire la pubblicazione del Bando presso tutte le sedi richieste dalle normative vigenti	

puntuale	

2	

Garantire la pubblicazione del Bando per un tempo minimo di 30  giorni	

puntuale	

3	Garantire la pubblicazione del bando e degli esiti dello stesso in apposita sezione del sito istituzionale dell'ente per n. 2 anni successivi alla conclusione del procedimento	

puntuale	

Responsabilità	

1	Acquisire le dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione da parte di tutti i soggetti coinvolti nel processo e indicazione degli estremi dei documenti acquisiti	

puntuale	

2			

conformità degli atti	

1	
In caso di modifica/revoca/sospensione del Bando, inserire esaustive motivazioni che possano avere generato tale  situazione	
puntuale/ periodica	

2	
Richiamare, negli atti, il riferimento inerente il controllo preventivo svolto ai fini della verifica sul rispetto dei vincoli normativi e di  spesa	

puntuale	

3	
Richiamare, negli atti, il riferimento inerente il fabbisogno del personale definito per l'anno di riferimento	
puntuale/ periodica	
				4	Specificare, nel caso in cui vengano previsti requisiti professionali che limitano l’accesso, le motivazioni, nell’atto di indizione della selezione	puntuale	

Organizzazione	

1	
Definire i requisiti richiesti dal Bando congiuntamente dal segretario generale  e dal responsabile del servizio a cui la risorsa è  destinata	

puntuale	

2			

Area 2 - Contratti Pubblici	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

Affidamento di forniture, servizi, lavori < € 40.000		1.	rischio di preventiva determinazione del
soggetto a cui affidare la fornitura o il servizio o i lavori;
2.	mancato rispetto del principio di rotazione dei fornitori, laddove possibile;
3.	rapporti consolidati fra amministrazione e fornitore;
4.	mancata o incompleta definizione dell'oggetto;
5.	mancata o incompleta quantificazione del corrispettivo;
6.	mancato ricorso al Mercato Elettronico e strumenti Consip;
7.	mancata comparazione di offerte;
8.	abuso del ricorso alla proroga dell'affidamento;
9.	anomalia nella fase di acquisizione delle offerte che non garantisce la segretezza e la parità di trattamento.
10.	definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico- economici dei concorrenti al fine di favorire un'impresa (es.: clausole dei bandi che	Controllo	
1	verifica dei requisiti necessari per l'affidamento (della regolarità contributiva
DURC, xxxxxx, xxxxx,xxx) e indicazione nell'atto degli estremi del documento acquisito (n. protocollo, link dal sito etc.)	
puntuale	
			Trasparenza	
1	Pubblicazione sul sito web del Comune dell’elenco delle procedure di affidamento, aggiudicate in presenza di una sola offerta valida	puntuale/period ico	

Responsabilità

Conformità degli atti	
1	
indicazione del responsabile del procedimento nell'atto	
puntuale	
				
2	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione e indicazione degli estremi dei documenti acquisiti	
puntuale	
				2	motivazione sulla scelta della tipologia dei soggetti a cui affidare l'appalto	puntuale	
				3	divieto di frazionamento del valore dell’appalto	periodica	
				7	certificazione dell'accesso al MEPA con indicazione degli estremi, o dell'eventuale deroga motivata	puntuale	
				8	attribuzione del CIG (codice identificativo gara)	puntuale	
				9	attribuzione del CUP (codice unico di progetto) se previsto	puntuale	

Organizzazione	

1	estensione del codice di comportamento dell'ente nei confronti dei collaboratori a qualsiasi titolo dell'impresa fornitrice di beni e /o servizi ed inserimento nei contratti di affidamento delle clausole di risoluzione in caso di violazione degli obblighi contenuti nel predetto codice	
periodica/puntu ale	

Area 2 - Contratti Pubblici	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

Affidamento di lavori, servizi o forniture > €
40.000 con procedura aperta		1.	definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico- economici dei concorrenti al fine di favorire un’impresa (es.: clausole dei bandi che stabiliscono requisiti di qualificazione);
2.	accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell’accordo a tutti i partecipanti allo stesso;
3.	uso distorto del criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un’impresa;
4.	ammissione ingiustificata di varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire indebiti profitti;
5.	ingiustificata revoca del bando di gara;
6.	discrezionalità nella definizione dei criteri di aggiudicazione	
Controllo	
1	verifica dei requisiti necessari per l'affidamento (della regolarità contributiva DURC, xxxxxx, xxxxx,xxx) e indicazione nell'atto degli estremi del documento acquisito (n. protocollo, link dal sito etc.)	
puntuale	
			
Responsabilità	1	indicazione del responsabile del procedimento nell'atto	puntuale	
				
2	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione e indicazione degli estremi dei documenti acquisiti	

puntuale	

Conformità degli atti	1	
esplicitazione dei requisiti al fine di giustificarne la loro puntuale individuazione	
puntuale	
				2	specificazione dei criteri di aggiudicazione in modo da assicurare la qualità della prestazione richiesta	
puntuale	
				
3	definizione certa e puntuale dell'oggetto della prestazione, con riferimento a 1) tempi, 2) dimensioni 3) modalità di attuazione. Ricollegare agli stessi il diritto alla controprestazione o, se non rispettati, l'attivazione di misure di garanzia o revoca	

puntuale	
				4	prescrizione di clausole di garanzia in funzione della tipicità del contratto	puntuale	
				6	indicazione puntuale degli strumenti di verifica della regolarità delle prestazioni oggetto del contratto	
puntuale	
				7	attribuzione del CIG (codice identificativo gara)	puntuale	
				8	attribuzione del CUP (codice unico di progetto) se previsto		

Affidamento di lavori, servizi o forniture > €
40.000 con procedura negoziata		1	definizione dei requisiti di accesso alla
gara e, in particolare, dei requisiti tecnico- economici dei concorrenti al fine di favorire un’impresa (es.: clausole dei bandi che stabiliscono requisiti di qualificazione);
2	accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell’accordo a tutti i partecipanti allo stesso; 3 uso distorto del criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un’impresa;
4	utilizzo della procedura negoziata e abuso dell’affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un’impresa;
5	ammissione di varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all’appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni;
6	abuso del provvedimento di revoca della procedura al fine di bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o di concedere un indennizzo all’aggiudicatario;
7	elusione delle regole di affidamento degli appalti, mediante l’improprio utilizzo del modello procedurale dell’affidamento delle concessioni al fine di agevolare un particolare soggetto;
8	discrezionalità nella definizione dei criteri di aggiudicazione	
Controllo	
1	verifica dei requisiti necessari per l'affidamento (della regolarità contributiva DURC, xxxxxx, xxxxx,xxx) e indicazione nell'atto degli estremi del documento acquisito (n. protocollo, link dal sito etc.)	
puntuale	

Responsabilità	
1	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione e indicazione degli estremi dei documenti acquisiti	

puntuale	
				
2	

indicazione del responsabile del procedimento	

puntuale	

Conformità degli atti	
1	
esplicitazione dei requisiti al fine di giustificarne la loro puntuale individuazione
-	

puntuale	
				
2	
specificazione dei criteri di aggiudicazione in modo da assicurare la qualità della prestazione richiesta	

puntuale	
				
3	definizione certa e puntuale dell'oggetto della prestazione, con riferimento a tempi, dimensioni e modalità di attuazione a cui ricollegare il diritto alla controprestazione	

puntuale	
				
4	
prescrizione di clausole di garanzia in funzione della tipicità del contratti	

puntuale	
				
5	
indicazione puntuale degli strumenti di verifica della regolarità delle prestazioni oggetto del contratto	

puntuale	
				
6	
attribuzione del CIG (codice identificativo gara)	
puntuale	
				
7	
attribuzione del CUP (codice unico di progetto) se previsto	
puntuale	
			
Organizzazione	
1	estensione del codice di comportamento dell'ente nei confronti dei collaboratori a qualsiasi titolo dell'impresa fornitrice di beni e /o servizi ed inserimento nei contratti di affidamento delle clausole di risoluzione in caso di violazione degli obblighi contenuti nel predetto codice	
periodica	

Area 2 - Contratti Pubblici	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

Affidamento di lavori, servizi o forniture, in deroga o somma urgenza		1	ricorso immotivato alla deroga
2	affidamento ingiustificato a favore di soggetti che non abbiano i requisiti previsti dalla legge
3	affidamento abituale e ricorrente pur se in deroga alle norme di legge
4	incompleta definizione dell'oggetto della prestazione a causa dell'urgenza	Controllo	1	verifica della completezza del contratto, convenzione o incarico ai fini della verifica della regolare esecuzione, attraverso l'indicazione della quantità,	puntuale	

Conformità degli atti	1	
motivazione del ricorso alla deroga o alla somma urgenza	puntuale	
				2	
motivazione in ordine alla individuazione del soggetto affidatario	puntuale	
				3	attribuzione del CIG (codice identificativo gara)	puntuale	
				4	attribuzione del CUP (codice unico di progetto) se previsto	puntuale	

Area 3 - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica, privi di effetto economico  diretto	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

Autorizzazioni concessioni suolo pubblico (, concessione temporanea suolo pubblico ai fini commerciali, autorizzazione temporanea suoli pubblico a fini non commerciali, concessione temporanea suolo pubblico a fini edilizi)		

1.	carenza di informazione ai fini della presentazione   dell'istanza
2.	disparità di trattamento nella fase di accettazione ed esame dell'istanza, in relazione alla verifica di atti o del possesso   di  requisiti  richiesti
3.	rilascio dell'autorizzazione
4.	mancato rispetto della cronologia nell'esame   dell'istanza
5.	discrezionalità nella definizione e accertamento dei requisiti soggettivi
6.	discrezionalità definizione e accertamento dei requisiti oggettivi
7.	mancato rispetto dei tempi di rilascio
8.	alterazione corretto svolgimento dell'istruttoria;
9.	uso di falsa documentazione finalizzata al rilascio   dell'autorizzazione
10.	interpretazione indebita delle norme	

Controllo	1	verifica della regolarità della eventuale occupazione di suolo pubblico o privato e indicazione degli atti che ne attestino la regolarità	puntuale	
				
2	verifica della regolarità dei pagamenti delle somme dovute ai fini dell'esercizio dell'attività  commerciale  e  indicazione  dei  documenti  che  attestano  tale regolarità	
puntuale	
				3	trattazione delle pratiche nel rispetto dell'ordine cronologico di presentazione	periodica	
				4	rispetto del termine finale del procedimento. Indicazione del giorno di avvio e di conclusione del procedimento	puntuale	
				5	attivazione di controlli a campione sul 10% delle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dagli utenti	periodica	
			
Trasparenza	
1	pubblicazione periodica di tutte le autorizzazioni nell'apposita sottosezione   della   Sezione   Amministrazione  Trasparente	
periodica	
			Responsabili tà	
1	
Indicazione del Responsabile del procedimento nell'atto	
puntuale	

Conformità degli atti	

1	
attestazione in ordine all'espletamento di ogni esame eventualmente richiesto da controinteressati con indicazione di tutte le richieste e degli atti prodotti in sede di esame	

puntuale	

3	attestazione dell'assenza di ulteriori elementi ostativi al rilascio dell'autorizzazione, anche con riferimento alle norme relative all'ambiente, alla pianificazione urbanistica, ecc	
puntuale	
				4	attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti soggettivi del soggetto a cui viene rilasciata l'autorizzazione	puntuale	
				
5	attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti oggettivi del soggetto a cui viene rilasciata l'autorizzazione	
puntuale	
				6	informazione trasparente sui riferimenti normativi	puntuale	

Organizzazio ne	1	Indicazione del Responsabile del procedimento	puntuale	
				2	distinzione tra responsabile del procedimento (istruttore) e responsabile dell’atto (dirigente sottoscrittore) ove possibile.	puntuale	
				
3	predisposizione e pubblicazione di modulistica per la presentazione delle domande di autorizzazione che contenga tutte le informazioni necessarie al controllo di legittimità da parte degli  uffici		

Area 3 - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica, privi di effetto economico  diretto	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

autorizzazioni codice della strada (autorizzazioni in deroga al Codice  della Strada, Autorizzazioni per i passi carrabili, Autorizzazioni tagli stradali, Pass  portatori d'handicap etc.)		

1.	carenza di informazione ai fini della presentazione  dell'istanza
2.	disparità di trattamento nella fase di accettazione ed esame dell'istanza, in relazione alla verifica di atti o del possesso   di requisiti richiesti
3.	rilascio dell'autorizzazione
4.	mancato rispetto della cronologia nell'esame dell'istanza
5.	discrezionalità nella definizione e accertamento dei requisiti soggettivi
6.	discrezionalità definizione e accertamento dei  requisiti  oggettivi
7.	mancato rispetto dei tempi di rilascio
8.	alterazione corretto svolgimento dell'istruttoria;
9.	uso di falsa documentazione finalizzata al rilascio dell'autorizzazione
10.	interpretazione indebita delle norme	

Controllo	1	trattazione delle pratiche nel rispetto dell'ordine cronologico di presentazione	periodica	
				
2	
rispetto del termine finale del procedimento. Indicazione del giorno di avvio e        di  conclusione  del  procedimento	
puntuale	
				3	attivazione di controlli a campione sul 10% delle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dagli utenti	periodica	
			
Trasparenza	
1	pubblicazione periodica di tutte le autorizzazioni nell'apposita sottosezione   della Sezione Amministrazione Trasparente	
periodica	
			Responsabili tà	
1	
Indicazione del Responsabile del procedimento nell'atto	
puntuale	

Conformità degli atti	

1	
attestazione in ordine all'espletamento di ogni esame eventualmente richiesto da controinteressati con indicazione di tutte le richieste e degli atti prodotti in sede di esame	

puntuale	
				2	attestazione dell'avvenuta comparazione nel caso di più istanze relative alla stessa autorizzazione e indicazione delle motivazioni della  scelta	puntuale	
				
3	attestazione  dell'assenza  di  ulteriori  elementi  ostativi  al  rilascio dell'autorizzazione, anche con riferimento alle norme relative all'ambiente, alla pianificazione urbanistica, ecc	
puntuale	
				4	attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti soggettivi del soggetto a cui  viene   rilasciata  l'autorizzazione	puntuale	
				
5	attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti oggettivi del soggetto a cui viene rilasciata l'autorizzazione	
puntuale	
				6	informazione trasparente sui riferimenti normativi	puntuale	

Organizzazio ne	1	Indicazione del Responsabile del procedimento	puntuale	
				2	distinzione tra responsabile del procedimento (istruttore) e responsabile dell’atto (dirigente sottoscrittore) ove possibile.	puntuale	
				
3	predisposizione e pubblicazione di modulistica per la presentazione delle domande di autorizzazione che contenga tutte le informazioni necessarie al controllo di legittimità da parte degli uffici		

Area 3 - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica, privi di effetto economico  diretto	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

autorizzazioni manifestazioni sportive, culturali turistiche		

1.	carenza di informazione ai fini della presentazione   dell'istanza
2.	disparità di trattamento nella fase di accettazione ed esame dell'istanza, in relazione alla verifica di atti o del possesso   di  requisiti  richiesti
3.	rilascio dell'autorizzazione
4.	mancato rispetto della cronologia nell'esame   dell'istanza
5.	discrezionalità nella definizione e accertamento dei requisiti soggettivi
6.	discrezionalità definizione e accertamento dei requisiti oggettivi
7.	mancato rispetto dei tempi di rilascio
8.	alterazione corretto svolgimento dell'istruttoria;
9.	uso di falsa documentazione finalizzata al rilascio   dell'autorizzazione
10.	interpretazione indebita delle norme	

Controllo	1	verifica della regolarità della eventuale occupazione di suolo pubblico o privato e indicazione degli atti che ne attestino la regolarità	puntuale	
				
2	verifica della regolarità dei pagamenti delle somme dovute ai fini dell'esercizio dell'attività  commerciale  e  indicazione  dei  documenti  che  attestano  tale regolarità	
puntuale	
				3	trattazione delle pratiche nel rispetto dell'ordine cronologico di presentazione	periodica	
				4	rispetto del termine finale del procedimento. Indicazione del giorno di avvio e di conclusione del procedimento	puntuale	
				5	attivazione di controlli a campione sul 10% delle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dagli utenti	periodica	
			
Trasparenza	
1	pubblicazione periodica di tutte le autorizzazioni nell'apposita sottosezione   della   Sezione   Amministrazione  Trasparente	
periodica	
			Responsabili tà	
1	
Indicazione del Responsabile del procedimento nell'atto	
puntuale	

Conformità degli atti	

1	
attestazione in ordine all'espletamento di ogni esame eventualmente richiesto da controinteressati con indicazione di tutte le richieste e degli atti prodotti in sede di esame	

puntuale	
				2	attestazione dell'avvenuta comparazione nel caso di più istanze relative alla stessa autorizzazione e indicazione delle motivazioni della scelta	puntuale	
				
3	attestazione dell'assenza di ulteriori elementi ostativi al rilascio dell'autorizzazione, anche con riferimento alle norme relative all'ambiente, alla pianificazione urbanistica, ecc	
puntuale	
				4	attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti soggettivi del soggetto a cui viene rilasciata l'autorizzazione	puntuale	
				
5	attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti oggettivi del soggetto a cui viene rilasciata l'autorizzazione	
puntuale	
				6	informazione trasparente sui riferimenti normativi	puntuale	

Organizzazio ne	1	Indicazione del Responsabile del procedimento	puntuale	
				2	distinzione tra responsabile del procedimento (istruttore) e responsabile dell’atto (dirigente sottoscrittore) ove possibile.	puntuale	
				
3	predisposizione e pubblicazione di modulistica per la presentazione delle domande di autorizzazione che contenga tutte le informazioni necessarie al controllo di legittimità da parte degli  uffici		

Area 3 - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica, privi di effetto economico  diretto	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

altre autorizzazioni		

1.	carenza di informazione ai fini della presentazione  dell'istanza
2.	disparità di trattamento nella fase di accettazione ed esame dell'istanza, in relazione alla verifica di atti o del possesso   di requisiti richiesti
3.	rilascio dell'autorizzazione
4.	mancato rispetto della cronologia nell'esame dell'istanza
5.	discrezionalità nella definizione e accertamento dei requisiti soggettivi
6.	discrezionalità definizione e accertamento dei  requisiti  oggettivi
7.	mancato rispetto dei tempi di rilascio
8.	alterazione corretto svolgimento dell'istruttoria;
9.	uso di falsa documentazione finalizzata al rilascio dell'autorizzazione
10.	interpretazione indebita delle norme	

Controllo	1	trattazione delle pratiche nel rispetto dell'ordine cronologico di presentazione	periodica	
				
2	
rispetto del termine finale del procedimento. Indicazione del giorno di avvio e        di  conclusione  del  procedimento	
puntuale	
				3	attivazione di controlli a campione sul 10% delle dichiarazioni sostitutive di certificazione e di atto notorio rese dagli utenti	periodica	
			
Trasparenza	
1	pubblicazione periodica di tutte le autorizzazioni nell'apposita sottosezione   della Sezione Amministrazione Trasparente	
periodica	
			Responsabili tà	
1	
Indicazione del Responsabile del procedimento nell'atto	
puntuale	

Conformità degli atti	

1	
attestazione in ordine all'espletamento di ogni esame eventualmente richiesto da controinteressati con indicazione di tutte le richieste e degli atti prodotti in sede di esame	

puntuale	
				2	attestazione dell'avvenuta comparazione nel caso di più istanze relative alla stessa autorizzazione e indicazione delle motivazioni della  scelta	puntuale	
				
3	attestazione  dell'assenza  di  ulteriori  elementi  ostativi  al  rilascio dell'autorizzazione, anche con riferimento alle norme relative all'ambiente, alla pianificazione urbanistica, ecc	
puntuale	
				4	attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti soggettivi del soggetto a cui  viene   rilasciata  l'autorizzazione	puntuale	
				
5	attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti oggettivi del soggetto a cui viene rilasciata l'autorizzazione	
puntuale	
				6	informazione trasparente sui riferimenti normativi	puntuale	

Organizzazio ne	1	Indicazione del Responsabile del procedimento	puntuale	
				2	distinzione tra responsabile del procedimento (istruttore) e responsabile dell’atto (dirigente sottoscrittore) ove possibile.	puntuale	
				
3	predisposizione e pubblicazione di modulistica per la presentazione delle domande di autorizzazione che contenga tutte le informazioni necessarie al controllo di legittimità da parte degli uffici		

Area 3 - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica, privi di effetto economico  diretto	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

Attività svolte sulla base di autocertificazioni e soggette a controllo (SCIA)		

1	- mancata effettuazione dei controlli
2	- effettuazione di controlli sulla base di criteri discrezionali che non garantiscono parità  di  trattamento
3	- disomogeneità nelle valutazioni	

Controllo				
				2	Predisposizione e formalizzazione di un atto in cui si attestano gli esiti sui controlli  effettuati	periodica	

Trasparenza	1	pubblicazione periodica di tutte le autocertificazioni soggette a controllo nell'apposita sottosezione della Sezione Amministrazione Trasparente	periodica	
				
2	Definizione di informazioni chiare e accessibili sui requisiti, presupposti e modalità di avvio della Scia, da pubblicare sulla home page del sito istituzionale dell'ente e nella sottosezione provvedimenti dei  dirigenti	
periodica	
			Responsabili tà	
1	
Indicazione del Responsabile del procedimento nell'atto	
puntuale	
			Conformità
degli atti	1	attestazione dell'avvenuta verifica dei requisiti oggettivi	puntuale	
			
Organizzazio ne	1	procedura informatizzata che garantisca la tracciabiiltà delle istanze - attestazione  dell'avvenuta  verifica  dei  requisiti   soggettivi	periodica	
				
2	predisposizione e pubblicazione di modulistica per la presentazione dell'autocertificazione che contenga tutte le informazioni necessarie al controllo di legittimità da parte degli  uffici	
periodica	

AREA 4 - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica, con effetto economico diretto	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	Tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

Erogazione di sovvenzioni e contributi a persone ed enti pubblici e privati	

1.	Determinazione dei criteri

2.	Verifica dei requisiti

3.	Elaborazione delle istanze

4.	Riconoscimento dei contributi	

1/a. Discrezionalità nella individuazione dei soggetti a cui destinare vantaggi economici, agevolazioni ed esenzioni

1/b. Discrezionalità nella determinazione delle somme o dei vantaggi da attribuire

2. Individuazione discrezionale dei beneficiari;

3/a. Mancato rispetto dell'ordine di arrivo delle istanze

3/b. ripetizione del riconoscimento dei contributi ai medesimi soggetti

4. Contributi/sussidi, sovvenzioni ad personam	

Controllo	1	attestare e motivare la piena rispondenza tra i criteri riportati negli atti di indirizzo e negli atti di attribuzione dei vantaggi economici	puntuale	
				
2	vidimare le pezze giustificative di spesa, presentate a corredo dei rendiconti, al fine di impedire ulteriore richiesta e ottenimento di contributi sulla base delle stesse pezze giustificative già presentate.	
periodico	
				3	Nel caso in cui non si rispetti l'ordine di acquisizione al protocollo in ordine ai
tempi di evasione della pratica, precisarne le motivazioni negli atti di riferimento	puntuale	

Trasparenza	
1			
				2	Disporre la tempestiva pubblicazione, nell'apposita sotto sezione di Amm.ne Trasparente, delle informazioni richieste dal D.Lgs. 33/2013	puntuale	
				3	pubblicare per almeno 30 giorni dall'avvio del procedimento, in una sezione
dedicata della home page del sito istituzionale le informazioni inerenti i contributi che si intendono attribuire, la documentazione relativa e la	periodico	
			
Responsabilit à	1	Indicazione il Responsabile del Procedimento nell'atto	puntuale	
				
2	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione e indicazione degli estremi dei documenti acquisiti	
puntuale	

conformità degli atti	
1	Motivare, negli atti di indirizzo, i criteri per la distribuzione degli importi messi a disposizione e le motivazioni che possono determinare una parzialità nella ripartizione	
puntuale	
				2			
				
3	Quando non si tratti di contributi disciplinati dalla legge e a contenuto vincolato, provvedere alla specificazioni delle ragioni che determinano la concessione del contributo	
puntuale	
				
4	Riportare, nell'atto di concessione, i criteri di ammissione, assegnazione ed erogazione	
puntuale	

Organizzazion e	1	Regolamentazione dei criteri di concessione	periodico	
				2	Definizione della documentazione e della modulistica che garantisca il controllo sulla legittimità dellle dichiarazioni rese	periodico	
				
3	Predisporre una scheda di sintesi a corredo di ogni pratica, con l'indicazione dei requisiti e delle condizioni richieste e verificate - indicazione puntuale degli strumenti di verifica della regolarità delle prestazioni oggetto del contratto	
puntuale	

AREA 4 - Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica, con effetto economico diretto	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	Tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistica	

Attribuzione di vantaggi economici, agevolazioni ed esenzioni	

1.	Verifica dei requisiti

2.	Elaborazione delle istanze

3.	Riconoscimento dei contributi	

1/a. Discrezionalità nella individuazione dei soggetti a cui destinare vantaggi economici, agevolazioni ed esenzioni

1/b. Discrezionalità nella determinazione delle somme o dei vantaggi da attribuire

2. inadeguatezza della documentazione per l'accesso ai vantaggi che può determinare eventuali disparità di trattamento

3/a conflitto di interessi

3/b. mancata motivazione del non rispetto dell'ordine di presentazione delle istanze	

Controllo	
1	Assicurare, da parte dell’ufficio competente,  la vidimazione delle pezze
giustificative di spesa, presentate a corredo dei rendiconti, al fine di impedire ulteriore richiesta e ottenimento di contributi sulla base delle stesse pezze giustificative già presentate	
periodico?	
				2	Nel caso in cui non si rispetti l'ordine di acquisizione al protocollo in ordine ai tempi di evasione della pratica, precisarne le motivazioni negli atti di	puntuale	

Trasparenza	
1	Pubblicare nell'apposita sotto-sezione di Ammne Trapsarente le schede di monitoraggio dei tempi dei procedimenti garantendo le informazioni relative alla data di acquisizione / data di evasione delle istanze nonché le motivazioni di eventuali scostamenti	
periodica	
				2	Disporre la tempestiva pubblicazione, nell'apposita sotto sezione di Amm.ne Trasparente, delle informazioni richieste dal D.Lgs. 33/2013	puntuale	
				
3	pubblicare per almeno 30 giorni dall'avvio del procedimento, in una sezione
dedicata della home page del sito istituzionale le informazioni inerenti i contributi che si intendono attribuire, la documentazione relativa e la	
periodica	
			
Responsabilit à	1	modulistica completa
Indicazione il Responsabile del Procedimento nell'atto	puntuale	
				
2	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione e indicazione degli estremi dei documenti acquisiti	
puntuale	

conformità degli atti	1	Motivare, negli atti di concessione, i criteri di ammissione, assegnazione ed erogazione	puntuale	
				2	Fare espresso richiamo, nel provvedimento concessorio, ai benefici già accordati allo stesso soggetto nel medesimo esercizio finanziario	
puntuale	
				
3	Quando non si tratti di contributi disciplinati dalla legge e a contenuto vincolato, provvedere alla specificazioni delle ragioni che determinano la concessione del contributo	

puntuale	
				4	Riportare, nell'atto di concessione, i criteri di ammissione, assegnazione ed erogazione	
puntuale	
			Organizzazion e	1	Regolamentazione dei criteri di concessione	periodica	
				2	Definizione della documentazione e della modulistica che garantisca il controllo sulla legittimità dellle dichiarazioni rese	periodica	

Area 5 - Gestione della spesa, delle entrate e del patrimonio	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistic
a	

Liquidazione di somme per prestazioni di servizi, lavori o forniture		

1	assenza o incompletezza della verifica riguardo alla regolarità della prestazione
2	mancata applicazione di penali nel caso in cui ricorra la fattispecie
3	mancata verifica delle disponibilità delle somme da liquidare
4	mancata corrispondenza delle somme liquidate rispetto alle previsioni convenute
5	mancata verifica della regolarità contributiva dell'operatore economico (DURC)	
Controllo	1	verifica della regolarità contributiva DURC e indicazione nell'atto degli estremi del documento acquisito	puntuale	
				2	Definire verifiche periodiche sul rispetto del cronoprogramma attuativo allegato all'atto di attribuzione dell'incarico	periodico	
			
Responsabili tà	
1	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione e indicazione degli estremi dei documenti acquisiti del responsabile liquidatore	
puntuale	
				2	Indicazione il Responsabile del Procedimento	puntuale	
			
Conformità degli atti	
1	attestazione dell’avvenuta verifica della regolare prestazione o riferimento all'atto  che lo attesti	
puntuale	
				
2	annotazione da cui risultino gli elementi di calcolo che giustifichino la quantificazione delle somme da liquidare	
puntuale	

Locazione per l'uso di beni di privati		
1	discrezionalità nella definizione del canone di locazione
2	mancata o incompleta definizione degli obblighi a carico del conducente
3	mancata o incompleta definizione delle clausole di risoluzione
4	mancanza di criteri oggettivi e trasparenti nella individuazione dell'area	Controllo	1	verifica periodica del rispetto degli obblighi contrattuali	periodica	
			Responsabili tà	1	Indicazione del Responsabile del Procedimento	puntuale	
			Conformità degli atti	1	prescrizione di clausole di garanzia in funzione della tipicità del contratto	puntuale	
			
Organizzazio ne	1	adozione di modelli predefiniti	puntuale	
				2	definizione della procedura per la fissazione del canone e della sua revisione	periodica	

Concessione dell'uso di aree o immobili di proprietà pubblica		1	discrezionalità nel rinnovo se previsto il ricorso all'avviso pubblico
2	discrezionalità nel rinnovo se previsto il ricorso all'avviso pubblico
3	incompletezza delle modalità di esecuzione della concessione
4	mancata o incompleta definizione dei canoni o dei corrispettivi a vantaggio	
Responsabili tà	1	definizione del canone in conformità alle norme di legge o alle stime sul valore del bene concesso con indicazione dei  criteri utilizzati	puntuale	
				2	previsione di clausole di garanzia e penali in caso di mancato rispetto delle prescrizioni contenute nella concessione	puntuale	
				3	Indicazione del Responsabile del Procedimento	puntuale	
			Organizzazio ne	1	fissazione dei requisiti soggettivi e oggettivi per il rilascio della concessione	periodica	
				2	predisposizione di un modello di concessione tipo	periodica	
				3	definizione delle regole tecniche per la quantificazione oggettiva del canone	periodica	

Area 5 - Gestione della spesa, delle entrate e del patrimonio	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tempistic
a	

Riscossione diretta di entrate per servizi a domanda individuale		1	mancato accertamento
2	riconoscimento indebito di sgravio 3 attribuzione indebita di riduzioni o agevolazioni
4 mancato versamento nelle casse comunali 5 assenza di regolamentazione per la fruizione dei servizi a domanda individuale
6	assenza di elenco dei fruitori dei servizi a domanda individuale
7	mancato accertamento dei pagamenti spettanti ai singoli fruitori dei servizi
8	riconoscimento indebito di esenzione totale e/o parziale dal pagamento dei servizi
9	mancato versamento nelle casse comunali
10	mancata riscossione 11 omissione dei controlli	

Controllo	1	verifica delle esenzioni effettuate	periodica	
				2	verifica degli incassi con cadenza trimestrale	periodica	
				3	report semestrali all’organo di indirizzo politico, al revisore e all’organismo di valutazione degli incassi, delle agevolazioni e degli sgravi concessi	periodica	
				
4	validazione, da parte del Responsabile del Servizio Finanziario, del calcolo di stima delle entrate complessive effettuata dal responsabile del procedimento	
periodica	
			Trasparenza	1	pubblicazione dei dati complessivi su “Amministrazione Trasparente” nella sottosezione:	periodica	
			
Responsabili tà	
1	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione del responsabile del procedimento	
puntuale	
				2	Indicazione del Responsabile del Procedimento	puntuale	
			
Organizzazio ne	1	indagini a campione sulle dichiarazioni rese dai richiedenti dei servizi	periodica	
				2	obbligo di versamento degli incassi nei tempi previsti nel regolamento	periodica	
				3	tenuta di un registro su agevolazioni riconosciute, elenco degli sgravi, accertamenti effettuati	periodica	

Riscossione di canoni di locazione e concessione		1	mancata riscossione del canone
2	mancata attivazione di procedure finalizzate alla riscossione
3	riconoscimento indebito di esenzione totale e/o parziale dal pagamento dei servizi
4	mancata riscossione
5	omissione dei controlli
6	calcolo pagamento entrate inferiori al dovuto al fine di agevolare determinati soggetti	Controllo	1	report semestrali all’organo di indirizzo politico, al revisore e all’organismo di valutazione degli incassi, delle agevolazioni e degli sgravi concessi	periodica	
			Trasparenza	1	pubblicazione dei dati complessivi su “Amministrazione Trasparente” nella sottosezione: "beni immobili e gestione del patrimonio"	puntuale	

Responsabili tà	1	verifica dell'adeguamento del canone	periodica	
				2	verifica dell'effettiva riscossione dei canoni	periodico	
				3	verifica degli incassi	periodica	
				4	verifica assenza di conflitti di interessi	periodica	
				5	Indicazione del Responsabile del Procedimento	puntuale	
				
6	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione del responsabile del procedimento	
puntuale	

riscossione dei canoni		inadeguata quantificazione del canone ritardata riscossione dei canoni mancata riscossione dei canoni	Controllo	1	verifiche di adeguatezza dei canoni	periodica	
				2	verifiche di regolarità dei pagamenti	periodica	
			Organizzazio	1	regolamentazione dei sistemi di quantificazione dei canoni	periodica	

Emissione mandati di pagamento		

-	pagamenti di somme non dovute
-	mancato rispetto dei tempi di pagamento
-	pagamenti effettuati senza il rispetto dell'ordine cronologico
-	mancata verifica di Equitalia	Controllo	1	verifica del rispetto dell'ordine cronologico o delle indicazioni dell'ente	periodica	

Trasparenza	
1	Garantire la pubblicazione, nell'apposita sezione Amministrazione Trasparente, nonché nella sezione in home page, dei tempi di pagamento di tutte le fatture accettate dall'amministrazione	

periodica	
				2	Pubblicazione, nella sezione Amministrazione Trasparente "provvedimenti dei dirigenti, di tutte le determinazioni di liquidazione	
periodica	

Area 6 - Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni	

Processo	
Fasi	
Fattori di rischio	tipologia di misure	
n.	
Misure di prevenzione	tipologia
della misura	

Attività sanzionatorie, ablative o restrittive di diritti (multe, ammende, sanzioni, espropri)		1	eventuale discrezionalità riguardo all'applicazione delle sanzioni
2	eventuale discrezionalità nella determinazione della misura della sanzione 3 eventuale ingiustificata revoca o cancellazione della sanzione	Controllo	1	registro dei ricorsi presentati e degli esiti avversi	periodica	
			Responsabil	1	Indicare il Responsabile del Procedimento	puntuale	
			
Conformità degli atti	1	attestazione del rispetto delle norme di legge in ordine all'applicazione delle sanzioni	puntuale	
				2	attestazione delle motivazioni che abbiamo determinato la revoca o la cancellazione	puntuale	
			Organizzazi	1	attuazione rotazione dei dipendenti assegnati alle attività di controllo	periodica	

Controlli sull'abusivismo edilizio		1 mancata attivazione dell'attività ispettiva 2 assenza di imparzialità
3 mancata comunicazione degli esiti 4 mancata attivazione delle misure conseguenti
5 mancata pubblicazione degli esiti delle verifiche e/o sopralluoghi	
Controllo	1	definizione dei casi da controllare in collaborazione con il Responsabile anticorruzione	periodica	
				2			
			Trasparenza	1	pubblicazione degli esiti delle verifiche e delle misure adottate	puntuale	
			Responsabil ità	1	verifica dell'adozione degli atti conseguenti ai controlli	periodica	
				2	Indicare il Responsabile del Procedimento	puntuale	
			Organizzazi one	1	immediatezza della comunicazione degli esiti delle ispezioni agli organi preposti, anche in caso di esito "negativo"	puntuale	
				2			

Area 7- Incarichi e nomine	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tipologia
della	

Conferimento di incarichi esterni di collaborazione, studio, ricerca	

1.	Predisposizione avviso di selezione e
individuazione requisiti di accesso

2.	Selezione dei candidati

3.	Predisposizione del disciplinare

4.	Verifica della corretta esecuzione dell’incarico e della
relazione finale	nell'individuazione dell’affidatario dell'incarico

1/b. carenza di trasparenza sulle modalità di individuazione dei requisiti richiesti per partecipare alla selezione e/o conferimento diretto

2/a. ripetitività nell'assegnazione dell'incarico  al  medesimo  soggetto

2/b. possibile conflitto di interessi

2/c. procedure non conformi all’ordinamento (assenza di requisiti, mancata comparazione dei  curricula…)

3.	violazione divieto affidamento incarichi da parte della p.a. ad ex dipendenti
(pantouflage)

4.	mancata o insufficiente produzione dell’output richiesto	

Controllo	
1	stabilire,  in  un  documento  allegato  all'atto  di  attribuzione  dell'  incarico,  le modalità  attraverso  le  quali  verranno  effettuate  verifiche  periodiche  sul  rispetto del   cronoprogramma  attuativo	
puntuale	
				
2			

Trasparenza	

1	pubblicare tempestivamente nell'apposita sotto-sezione di “Amministrazione Trasparente”, l'atto di  assegnazione  dell'incarico  comprensivo  di  curriculum vitae  dell’incaricato,  dichiarazione  di  insussistenza  della  cause  di incompatibilità e inconferibilità e del compenso previsto	

puntuale	
			
Responsabilità	
1	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione e indicazione degli estremi dei documenti acquisiti	
puntuale	
				2	Indicare il Responsabile del Procedimento	puntuale	

conformità degli atti	
1	In caso di individuazione diretta dell'assegnatario, fornire adeguata motivazione nell'atto in ordine ai requisiti che giustificano tale modalità di affidamento	
puntuale	
				
2	Specificare, all'atto di attribuzione dell' incarico, anche il relativo cronoprogramma  attuativo	
puntuale	
			
Organizzazion e	
1			
				2	estensione del codice di comportamento dell'ente vigente nell'ente al professionista all'atto di attribuzione dell'incarico	puntuale	

Area 7- Incarichi e nomine	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tipologia
della	

Conferimento di incarichi da albo professionisti	

Attribuzione incarico	

1.	Mancata utilizzazione dell'albo, laddove ciò  sia previsto

2.	Mancato rispetto del principio di rotazione degli  incarichi	

Controllo	
1	stabilire,  in  un  documento  allegato  all'atto  di  attribuzione  dell'  incarico,  le modalità  attraverso  le  quali  verranno  effettuate  verifiche  periodiche  sul  rispetto del cronoprogramma attuativo	
puntuale	
				
2	garantire l'attuazione di verifiche periodiche sul rispetto del  cronoprogramma anche  una  scheda  comparativa  che  verifichi  la  rispondenza  tra  output richiesto e output prodotto in termini quantitativi, qualitativi e temporali	
periodica	
			
Trasparenza	
1	pubblicare tempestivamente nell'apposita sotto-sezione di “Amministrazione Trasparente”, l'atto di assegnazione dell'incarico comprensivo di curriculum vitae dell’incaricato, dichiarazione di insussistenza della cause di incompatibilità e inconferibilità e del compenso  previsto	
puntuale	

Responsabilità	1	Indicare il Responsabile del Procedimento	puntuale	
				2	In caso di mancata utilizzazione dell'albo, fornire adeguata motivazione nell'atto in ordine ai requisiti che giustificano tale modalità di   affidamento	puntuale	
				
3	In caso di mancato rispetto del principio di rotazione degli incarichi, fornire adeguata motivazione nell'atto in ordine ai requisiti che giustificano tale modalità  di affidamento	
puntuale	
				
4	In caso di ritenuta necessità di attribuire un incarico con delle modalità diverse da quelle stabilite e/o regolamentate dall'Ente, disporre preventivamente un incontro congiunto con il RPC al fine di validare la modalità di attribuzione alternativa, con relativa indicazione nell'atto di affidamento	
puntuale/ periodica	
				
5	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione e indicazione   degli  estremi  dei  documenti acquisiti	
puntuale	
				6	estendere il codice di comportamento vigente nell'ente al professionista all'atto  di  attribuzione  dell'incarico	puntuale	
			conformità degli atti	1	Specificare, all'atto di attribuzione dell' incarico, anche il relativo cronoprogramma  attuativo	puntuale	
			Organizzazion e	1	Regolamentare l'attribuzione di incarichi esterni da albo professionisti	periodica	
				2	estensione del codice di comportamento dell'ente vigente nell'ente al professionista all'atto di attribuzione dell'incarico	puntuale	

Conferimento di incarichi extra istituzionali			
Trasparenza	
1	Garantire la pubblicazione nella sotto sezione del sito istituzionale delle informazioni concernenti l'incarico attribuito/concesso e gli eventuali compensi percepiti	
puntuale	
			
Responsabilità	
1	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione e indicazione   degli  estremi  dei  documenti acquisiti	
puntuale	
			
conformità degli atti	
1	Precisare, nell'atto di autorizzazione dell'incarico, la preventiva verifica sul rispetto delle disposizioni riportate nel Regolamento sul conferimento/autorizzazione incarichi extra istituzionali e sul Codice di Comportamento	
puntuale	
			Organizzazion	1	Regolamentare il conferimento di incarichi extra istituzionali	periodica	

AREA 8 - Affari legali e contenzioso	
Processo	Fasi	Fattori di rischio	Tipologia di
misure	n.	Misure di prevenzione	tipologia
della	

Transazioni		
1.	assenza di interesse pubblico

2.	conflitto di interessi

3.	riconoscimento di un valore non adeguato	
Controllo	
1	Consultazione preventiva obbligatoria con Responsabile Anticorruzione e relativa autorizzazione a procedere. Fare riferimento a tale consultazione nell'atto con il quale viene preso il provvedimento finale	
puntuale	
			
Responsabilit à	
1	acquisizione delle dichiarazioni relative alla inesistenza di cause di incompatibilità, conflitto di interesse od obbligo di astensione e indicazione degli estremi dei documenti acquisiti	
puntuale	
				2	Indicazione del Responsabile del procedimento	puntuale	
			
conformità degli atti	
1	Descrivere, nella motivazione dell'atto o con apposita relazione allegata, qual è l'interesse pubblico dell'operazione, quali i benefici per l'Ente	
puntuale	
				2	indicare, nell'atto, qual è stato il processo di determinazione del valore della transazione	
puntuale	

Conferimento incarichi avvocati per difesa in giudizio		

1.	assenza di interesse pubblico

2.	conflitto di interessi

3.	riconoscimento di un valore non adeguato	
Trasparenza	

1	pubblicare tempestivamente nell'apposita sotto-sezione di “Amministrazione Trasparente”, l'atto di assegnazione dell'incarico comprensivo di curriculum vitae dell’incaricato, dichiarazione di insussistenza della cause di incompatibilità e conflitto di interessi e del compenso previsto	

puntuale	
			Responsabilit
à	1	acquisire, all’atto dell’incarico, la dichiarazione di assenza di conflitto di
interessi	puntuale	
			
conformità degli atti	
1	Inserire nell'atto la determinazione del compenso, per quanto possibile, le motivazioni (fasi del lavoro, grado di responsabilità ecc.) che concorrono alla definizione dell'importo	

puntuale	
				2	Richiamare, negli atti, il riferimento inerente il controllo preventivo svolto ai fini della verifica sul rispetto dei vincoli normativi e di spesa	
puntuale	
			
Organizzazion e	

1	Istituire l’elenco degli avvocati cui conferire l'incarico per la difesa dell'ente in giudizio, che deve essere aggiornato almeno semestralmente, garantendo l'approvazione di criteri per l'individiazione del legale e la determinazione del compenso nel rispetto delle norme in materia di compensi per le prestazioni professioanali e della abrogazione delle tariffe professionali.	

periodica	

Liquidazione parcelle legali		1.	assenza o incompletezza della verifica
riguardo alla regolarità della prestazione

2.	mancata verifica delle disponibilità delle somme da liquidare

3.	mancata corrispondenza delle somme liquidate rispetto alle previsioni convenute	

Controllo	
1	
Verificare la corrispondenza delle somme liquidate rispetto alle previsioni convenute	
periodica	
				
2			
			conformità degli atti	
1	Precisare, nell'atto di liquidazione, le motivazioni che hanno eventualmente determinato la liquidazione di un importo diverso da quello attribuito in sede di attribuzione dell'incarico	

puntuale	

Definizione e approvazione transazioni, accordi bonari e arbitrati		41.eccocnefslisttiovadidiinstcerreezsiosinalità
nell’individuazione dei provvedimenti da definire e approvare come transazioni, accordi bonari ed arbitrati
2	mancata rispetto degli obblighi di trasparenza
3	rispetto dell’ordine cronologico nella	

Trasparenza	

1	
elenco delle transazioni, degli accordi bonari e arbitrati (artt. 239-240-241 del d.lgs. 163/2006) da pubblicare sul sito web dell'ente con le seguenti informazioni: oggetto, importo, soggetto benificiario, resp. del procedimento, estremi del provvedimento di definizione, assenza conflitto di interesse, rispetto obblighi trasparenza	

periodica